《深圳高新技术产业提升核心竞争力研究》课题成果简介

　日期：2011-08-19   来源：深圳市社会科学院

《深圳高新技术产业提升核心竞争力研究》

课题成果简介

鲁志国

一、深圳高新技术产业的发展现状

（一）深圳高新技术产业的发展现状

深圳高新技术产业是在产业基础比较薄弱，创新资源比较缺乏的条件下发展起来的。上个世纪90年代，深圳抓住了国际上IT产业发展，发达国家制造业向发展中国家转移这一历史机遇，制订了大力发展高新技术产业的政策，推动产业优化升级。经过十多年的发展，高新技术产业已经与现代物流业、金融产业、文化产业并列成为深圳市四大支柱产业。

近年来，高新技术产业一直保持着高速发展的良好态势，各项经济指标均有较大幅度的提高。高新技术产业产值、发明专利申请量、高新技术产业产值占工业总产值、GDP的比重等衡量高新技术产业发展的重要指标均超越了全国其他大中城市如北京、上海等，名列全国首位，专利申请量位列全国大中城市第二位。

伴随着高新技术产业的快速发展，自主开发的高新技术产品产值份额也超过半数，深圳市的高新技术产业已经开始由引进技术加工制造为主转向自主开发为主。近年来，全市具有自主知识产权的产值占全部高新技术产品产值的比重约六成，居全国首位。深圳也形成了“以企业为主体”的自主创新体系，并形成了包括了一批自主创新企业在内的企业创新集群。

　　深圳已经占据了全国行业技术领域的制高点和大规模的市场份额。深圳市的高新技术企业已经形成了雁阵和梯队的发展态势。企业呈现梯队式的发展，是深圳高新技术产业不断快速发展的重要保证。

支撑深圳高新技术产业快速发展的另一重要力量就是科技人才队伍的不断壮大以及人员素质的不断提高。

从产业结构来看，深圳高新区已经形成了电子信息、生物医药、新材料和光机电一体化四大主导产业，并形成了相对应的产业群。例如从移动通信、程控交换机到光纤光端、网络设备的通讯产业群；从检验试剂、基因疫苗、基因药物到医疗器械的医药产业群等等。  

（二）深圳高新技术产业发展中存在的问题

深圳高新技术产业迅速，为深圳经济增长提供了强大的动力。但是，也存在一些问题，主要表现在：

1.技术创新领域发展不均衡

多数高新技术企业规模偏小、科研投入不足。深圳有相当部分的高新技术属于“引进后二次开发”或直接引进生产，原创性新技术、新产品比例偏低，自主知识产权集中于少数企业的倾向明显。除专利申请前 15 位的企业，全市专利申请量就只剩下不到40%，多数规模偏小的高新技术企业、科研投入不足，全面自主创新的态势尚未形成。

2.技术储备和技术来源有限

一直以来，深圳始终缺乏具有较强科研开发力量的大专院校和科研构作为企业的技术后盾和技术孵化器。到目前为，相对于超过 3000 家的高新技术企业，深圳具有工科类的大专院校，连同虚拟大学园才只有8家，公共科研机构 8 家，重点实验室 31 家，各种工程术中心 32 家。整个产业基础研究和源头创新能力的不足。深圳本地的技术储备不足，迫使深圳经济发展尤其是高新技术产业发展所需的技术来源基本上是依靠引进。随着全社会发展高科技的意识迅速增强，深圳的技术市场已经从买方市场转变为卖方市场，技术储备不足尤其是成熟的重大项目不多的矛盾越来越突出。

3.深圳高新技术产业结构有隐患

高新技术产业结构需要进一步优化。电子信息产业的产品产值比重占到了约90%，使得深圳市高新技术产业形成了电子信息产业“一枝独秀”发展的情况，产业的安全性存在着比较严重的隐患。同时，高新技术产品产值增长速度逐步下降。2005年深圳市高新技术产品产值的增长速度为49.56%、2006年为29.1%、2007年为19%、2008年为12.8%、2009年为-2.3%。主要原因在于整个产业缺乏新的、较大的增长点，产业发展的潜力和后劲不足。

4.科技人才队伍存在的问题

深圳遇到的技术储备和技术来源不足以及竞争优势没有完全建立的问题，归根结底是科技人才队伍的建设问题。科技人才队伍存在的主要问题表现高端人才紧缺、科技人员的专业结构单一、应用基础研究人员缺乏等几个方面。

二、基于综合方法的深圳高新技术产业评价

（一）高新技术产业评价指标体系的构建

    1.评价指标体系结构

本课题在遵循先进性和科学性、系统性和整体性及可行性的原则下，建立高新技术产业竞争力的评价指标体系。

根据高新技术产业竞争力的形成机理以及相关影响因素，将高新技术产业竞争力评价指标体系设定为3个一级指标，即产业经济基础指标、产业投入指标及产业产出指标。

在产业经济基础方面，主要依靠GDP、人均GDP、工业总产值、进出口额、贸易竞争力指数等15个绝对和相对指标来衡量区域的经济总体的发展状况，分为地区的经济基础、外向型程度、以及人民的生活水平3个二级指标，15个三级指标。

在产业投入方面，分为教育基础、财力资本投入、人力资本投入3个二级指标，22个三级指标。

在产业产出方面，从产业规模、产品创新能力及高新技术产业园区孵化能力三方面来设立3个二级指标，共25个三级指标。

 2.指标筛选

本课题通过计算各指标间的相关性和计算指标的变异系数的方法，分二步对指标进行筛选。

（1）评价体系中的评价指标之间通常还存在着高度的相关性，这种高度相关性会导致被评价对象信息的过度重复使用，从而极大地降低评价结果的科学性和合理性。本研究报告先对评价指标的无量纲化处理，再计算各个评价指标之间的简单相关系数，最后筛选评价指标。

（2）本报告运用SPSS统计软件包计算指标的变异系数，然后根据分析需要，将变异系数较小（即区分度较低）的评价指标剔除，所得的评价指标体系中的指标更具逻辑性、合理性以及很强的可操作性。

最后的评价指标体系共有16个评价指标，其中反映地区经济基础的有5个，产业投入指标有7个，其余的5个为产业产出指标。

3.评价方法的选取

基于对各种评价方法的综合评定以及对不同数据的适用程度，本研究报告将对三维模块采用不同的方法进行分析。

在产业经济基础模块，由于该模块涉及的都是基本的经济指标，因此选用较为常用的数学处理方法进行数据分析。本课题选用基于熵权的改进TOPSIS法对指标从量上进行评价。

而产业投入及产业产出模块则是高新技术产业竞争力评价最为核心的部分，本课题提出高新技术产业竞争力综合评价的投影寻踪新方法，依据评价指标数据的统计特性，将高新技术产业竞争力指标数据信息压缩为一个能反映原问题特征的投影特征值，并依据此投影特征指从质上对高新技术产业竞争力进行综合评价。

（二）深圳高新技术产业竞争力比较的实证分析

根据对深圳高新技术产业现状的分析，深圳市高新技术产业发展已经有了比较好的基础，本课题选取北京、上海、天津和毗邻深圳的广州作为参照对象，对深圳市高新技术产业竞争力进行比较分析。

本课题对产业经济基础模块采用基于熵权的改进TOPSIS法进行综合评价，对产业投入和产出模块采用投影寻踪方法进行综合评价。结果如下：

表1  各地区三大模块指标得分

依然利用基于熵权的改进TOPSIS法对地区高新技术产业竞争力的综合评价值进行计算。

根据信息熵理论，可得各评价指标的权重为0.3835，0.3256，0.2909。最后得到综合竞争力评价结果如下：

表2   综合竞争力评价结果

    根据上表可知，就高新技术产业的综合实力而言，北京排名第一，上海第二，深圳排名第三。

（三）深圳高新技术产业竞争力评价

根据上述模型的运算，我们得到了高新技术产业竞争力的“三维模块”模型中每一维度的影响程度分别为：0.38，0.33，0.29。通过对深圳高新技术产业竞争力的实证分析，可以得到以下结论：

在第一模块“产业经济基础”维度中，该维度的权重为0.38，这充分反映出产业经济基础在竞争力形成和发展中的基础性作用。就产业经济基础而言，上海排第一，北京第二，深圳第三。一直以来，深圳的综合经济实力在全国大中城市中名列前三位。在过去的五年，深圳经济年平均增长速度超过了16%[1]。深圳的经济总量超过九千亿人民币，在这样的基数下仍然能保持着较快速度的增长，可以看出深圳的经济实力仍然处于一个较高的位置。虽然深圳的GDP再创新高，但是和北京、上海相比，深圳的经济实力还有很大的提升空间。特别是深圳目前正在进行经济增长模式的历史性转变，高新技术产业作为支柱产业，它的发展需要地方财政提供强有力的支撑。按照深圳市政府的相关政策，深圳市的财政支撑全面向自主创新企业、研发机构倾斜，这的确是深圳市高新技术产业发展的一大机遇，但是从量上来说，深圳市的财政收入远落后于北京、上海、天津，这对深圳高新技术产业的发展不得不说在一定程度是一个薄弱环节。

在第二模块“产业投入”维度中， 深圳依然排名第三，落后于北京、天津。在五个城市中，深圳的高等教育是最弱的。不论是普通高等学校数，还是高等学校在校生数、毕业生数、招生数、专任教师数等各项指标都远落后于其他四个城市。深圳的高等学校只有8所，这对于深圳市高新技术产业的发展来说必定是一个软肋。可喜的是，深圳市政府已经认识到壮大高等教育、提高科研能力的紧迫性，而且已经计划从多个方面着手提升深圳高等教育水平和科研能力。因此，虽然目前深圳的高等教育水平对高新技术产业的支持相对于其他城市来说是不足的，但是深圳市加强高等教育建设很有可能为深圳市高新技术产业的发展带来新的飞跃。

深圳的地方财政对于高新技术产业的支持是非常强大的，因此，在第二模块中地方财政科技拨款率一项，深圳在五个城市中排名第一，但是由于深圳地方财政的总量小，所以投入还是不够。而在R&D经费以及R&D经费的增长率两项上，深圳在总量上与北京、上海还有一定差距，而在增长率又低于天津和广州。增长率低主要是由于深圳R&D经费支出的量上已经有了一定的基数，但是深圳R&D经费量上的差距还是需要深圳市进一步投入才能够解决。

第三模块“产业产出”中，深圳的排名有所上升，仅次于北京，排名第二。不论是高新技术产值占工业总产值的比重一项还是新产品出口一项上都位居五市之首，深圳市的高新技术产业产出能力可见一斑。新产品产值增长率和销售收入增长率两项上虽然排名最后，但是深圳市在新产品产值以及销售收入的基数已经很大，因而这两项指标表现不佳。另外，深圳市具有自主知识产权的高新技术产品产值已经达到地区高新技术产品产值的一半以上，可以看出深圳的高新技术产业产出能力的强势。但是相较于表现更好的北京，北京的每一项上的表现非常平均，没有明显弱项，这也是其产业产出水平最高的重要原因。

三、提升深圳高新技术产业核心竞争力对策建议

高新技术产业的发展受到全社会诸多因素的影响，因此，要提升高新技术产业核心竞争力，不仅要考虑产业内部因素的影响，还应考虑产业外部因素的影响，它们有机结合在一起对高新技术产业竞争力产生作用。

（一）推动政府职能的正确定位

政府应进一步明确自身在技术创新体系中的定位和职能，关键的问题在于政府如何干预技术创新以及政府干预的深度、广度与政策工具应当怎样选择。政府对于技术创新的推动，应当顺应市场的运行规律，政策导向应当是顺应竞争导向而非反竞争导向的，并把重点转移到改善竞争环境上来。

政府要从长远的角度，制定整个地区技术创新发展的规划。要利用市场的作用来影响企业的决策，使其沿着总体规划不断创新发展，减少使用行政手段，过多的行政干预不仅不利于开展技术创新，反而会适得其反，降低企业的创新动力。

由于技术创新过程内在的技术的不确定性、市场不确定性、权益分配的不确定性和市场机制在激励创新中的不完善，需要政府建立一整套完善的咨询—评估—中介—仲裁—交易—裁判的配套的技术中介服务市场体系，包括科技成果交易中心、技术市场促进中心、技术经济所、技术合同仲裁委员会、知识产权事务中心、知识产权审判庭等机构的建立。对于深圳来说，这些机构大部分已经建立，但更重要的是让这些机构在政府的协调下发挥整体作用，真正为而技术创新服务，避免由于政府的功能划分导致其作用难以充分发挥。

在研发投入方面，政府R&D资金投入还需要加大，以支持技术创新活动。政府R&D投入的方向应更多地关注上游技术的研究开发，突出重点领域、非竞争领域，改变目前政府R&D投入的较大比重是在对产业化项目补贴上的局面，减少对企业的直接投入和补贴，逐步建立既符合深圳技术创新路径，又符合国际通行规则要求的科技投入体制。

（二）创建和完善自主创新体系

当前，深圳正着力创建一个创新体系健全、创新要素集聚、创新效率高、经济社会效益好、辐射引领作用强的国家创新型城市，大力发展知识密集型、技术密集型和资本密集型的高新技术产业。创建和完善自主创新体系是提升深圳高新技术产业核心竞争力的关键因素之一。深圳高新技术产业自主创新体系的建设与完善，必须立足于深圳的产业发展现状和产业政策规划，而深圳的产业政策规划又是广东省甚至全国范围内国家产业发展与产业规划的一个组成部分。从这个意义上说，深圳高新技术产业自主创新体系的建设与完善必须以国家产业规划为宏观指导、以省市政府的产业发展战略为依托，结合深圳本地的产业发展现状、自身的资源特征以及未来市场发展方向等因素，充分发挥地方政府、企业、科研机构以及各类中介机构的积极性，做到政府合理规划并以市场为导向、以企业为主体，以产业化为目标、创新制度环境与自主创新政策支持体系配套，官产学研资介紧密结合的功能健全、设施完整的区域创新体系。

（三）推动产业升级，实现从高新技术产品制造中心向技术研发中心的转变

深圳高新技术产业中属于低端的制造业部分所占的比重不小，这部分制造业的平均利润很低，对价格等成本因素变化的敏感性大，这种情况下，土地价格、工资、市场的稍微变化，都会对该产业产生巨大的影响。只有对内通过提高研发和技术创新能力逐步实现产业升级，对外积极参与国内外竞争，融入世界产业发展体系，才能形成自身的竞争优势，不断增强产业竞争力。促进深圳高新技术产业技术创新能力的全面提升，战略方向应当是实现从高新技术产品制造中心向技术研发中心的转变。而以基础研究为有力支撑、以知识密集为主要特征的高智力区发展，是形成技术研发中心的重要条件，这一点上深圳还没有形成明显的竞争优势。与上海、北京、西安等地相比，深圳在科研力量、科技人才、基础设施建设等方面有较大的差距。因此，要实现从制造中心向技术研发中心的跨越，还需要有一个较长的过程。

当前，应有重点地加强电子信息产业的重点领域的发展，有选择地加快生物技术、医疗器械、新能源及新材料等领域的发展。在电子信息产业尤其是电子信息制造业，深圳具有一定的比较优势，但需要尽快改变缺乏核心技术支持的状况，大力支持大规模集成电路设计与开发、具有自主知识产权和品牌的软件、新型元器件、计算机和网络集成技术等电子信息技术和产品的产业化、规模化。在生物技术方面，要继续大幅度地提高深圳在该领域的整体研究开发、技术创新能力和国际竞争力，发挥比较优势，着力推进生物制药、生物芯片等产业的发展。

（四）培植高新技术企业“孵化器”，提高中小企业的技术创新能力

企业孵化器为中小企业提供必要的帮助，使其得以发展壮大。一个成熟的企业孵化器离不开政府的支持，在企业孵化器发展初期，需要政府在场地、资金上提供必要的帮助

为了追求深圳经济的高速增长，深圳市政府往往倾向于支持规模大、产值高的企业，而相反对中小企业的扶持力度明显不够。而中小企业由于具有机制的灵活性、生产的专业化以及面临着比大企业更大的市场竞争压力，因而在技术创新方面具有更强的动机。深圳市政府应出台法律法规扶持高新技术中小企业的发展，为这类高新技术企业拓宽融资渠道，使得中小企业也成为深圳市技术创新和高新技术产业化过程中的重要力量，从而改变深圳市少数几家企业“独挑大梁”的产业格局。只有这样，深圳的高新技术产业才能保持长期、健康、快速的发展。

（五）加大教育投入，建立和完善人才激励机制

在前面的实证分析中，可以看到深圳科技人才紧缺问题突出，而缺乏技术人才又是困扰高新技术企业技术开发的重要障碍。深圳的大学、科研机构理论薄弱而且源头创新不足。缺少高水平的大学和科研机构，使得高素质人才匮乏。深圳应进一步加大对教育的投入，改革教育体制以及人才培养模式，培养出更多适应现代社会需要的复合型人才和创新人才，尤其是研究生教育。在加强高等教育的同时，还应重视提高各类人才的创新能力、研发能力，因为创新人才对高新技术产业的发展起着决定性的作用。

要建立和完善人才激励政策，促进科技人员的技术创新，充分调动科技人员的积极性。高新技术产业应该重视不同员工之间的差异，奖励高绩效的员工，造就技术富翁。高技术企业的员工一般都是高素质人才，激励这样的员工不能简单的进行外在的物质激励，而应该在重视物质激励的同时，更重视内在的精神激励，并将二者有机结合在一起发挥对高新技术企业人才的激励作用。

（六）构建高新技术产业融资体系

完善的融资体系是高新技术企业顺利实现产业化的关键。由于高新技术产业的发展具有高度的战略性，各国均将高新技术的融资体系作为金融创新以及技术创新的主要内容列入国家的创新系统。  

1.对当前深圳高新技术产业融资体系的评价

    本课题运用可拓评价法构建融资效率评价体系。主要从融资体系的融资结构、融资效果以及融资环境三个方面建立评价指标体系。

根据可拓评价法的计算公式，计算出各级别特征值，分析比较各地区高新技术产业融资体系级别（表3 ）。

             表3  各国或地区高新技术产业融资体系级别[2]

通过评价分析可以看出，美国、英国的资本市场较为发达，私人风险资本对高新技术产业的投资也占据了很大的比重，高新技术产业融资结构体系处于较为发达的成熟状态；法国的国家风险投资行为较为完善，推动了法国高新技术产业融资方面的发展，但是法国的资本市场不够完善，金融市场化程度不高，资本融资体系主要是以银行为导向，所以法国的高新技术产业融资体系处于幼稚状态；日本属于后起的资本主义国家，日本的高新技术产业融资体系中的政府色彩较为浓厚，证券市场不发达，通过股票债券等直接融资方式的比例较小，高新技术产业融资体系带有明显的产业政策背景，银行系统的间接融资占据了资本融资渠道的主渠道地位，所以日本高新技术产业融资体系也处于幼稚状态。

深圳市高新技术产业融资体系当前处于幼稚状态的时期。深圳市的高新技术产业融资较大比重来源于政府部门对高新技术产业的资金支持，一方面说明深圳市政府对高新技术产业一直处于高度重视状态，另外一方面也说明了深圳市高新技术产业外源融资环节较为薄弱，缺乏社会资金的支持。与高新技术产业融资体系发展较为完善的美国相比存在着巨大的差异。虽然相对于我国其它地区的高新技术产业，深圳市的创业投资和风险投资发展较为先进，但是和美国等发达国家相比还是存在着很大的差距。在创业资本比重及IPO（资本公开上市）比率方面均比较落后，而且高技术板块方面存在的落差更大。这说明深圳市高新技术产业在资本市场方面的融资发展较为落后。

2.深圳市高新技术产业融资体系的构建

一是要构建高效率的金融市场。首先是完善现有商业银行的管理机制，及时了解高新技术企业的经营状况和相关信息，加快解决因银企双方信息不对称带来的高新技术企业融资难的问题。改革现有商业银行的贷款审批程序，形成合理的制度安排。建立面向高新技术企业的金融机构，加强高新技术企业金融产品的创新，满足不同层次的高新技术企业的不同的融资服务要求。其次是规范完善深圳创业板市场。参照发达国家的相关经验，针对深圳市高新技术企业的特点，推进上市准入制度创新，采取更为灵活多样的上市标准，以简化融资程序、提高融资效率，推出符合科技型企业成长标准的便捷举措，支持该类企业快速上市融资；探索更为市场化的退市制度，完善上市公司“优胜劣汰”机制，研究审批程序，推动优质上市公司实施股权激励；推进交易制度创新，提高报价转让方式的流动性；进一步探索各个市场层次的互动机制。再次是要加大创业板市场的监管力度，加强信息披露的透明度。要进一步监管中小企业募集资金的使用和相关股东的投资行为，特别是股票买卖行为，通过从严监管进一步增强中小企业板公司的透明度。第四是要大力发展深圳市创业投资。经过多年的发展，深圳地区的创业投资行业已经取得了丰硕的成果，不少前几年投资的优质项目在证券二级市场上有几十倍以上的投资回报。但是，当前深圳市创业投资机构的整体盈利能力状况并不佳，造成这种局面的原因主要在于两个方面：首先与我国体制性障碍和市场环境不完善有关，其次与创业投资行业自身经营管理水平不高及高素质专业人员缺乏紧密相关。最后要完善深圳市创业投资行业的政府职能，逐步规范和演绎出与国际惯例相接轨的柜台交易市场及区域性证券交易市场，提高创业投资行业的经营管理水平，大力发展场外交易市场。

二是建立健全信用担保体系。在西方发达国家，信用保证制度是高新技术企业使用率最高并且效果最好的一种金融支持制度。发达国家的政府部门为高新技术企业提供的政府支持中最主要的形式就是提供政府担保支持。加强高新技术企业信用担保体系建设，是构建完善的资本融资体系的必要措施。

三是要完善针对高新技术产业融资方面的社会支持及服务体系。首先，为了有效分散高新技术产业的风险，必须建立高新技术产业融资的社会支持和服务体系。社会支持与服务体系的构建，不仅有助于缓解高新技术产业与外部投资者之间的信息不对称问题，而且也为突破高新技术产业融资难的瓶颈开辟了新道路。其次，要构建高效率的中介机构支持系统。这些中介机构主要包括信用评级机构、信用担保机构、会计师事务所、资产评估机构和律师事务所等。中介机构支持系统的建立，一方面可以促使高新技术企业改进工作，致力于树立良好的企业信用形象；另一方面可以为提供融资支持的金融机构提供高新技术企业的相关信息，增强金融机构控制和防范风险的能力。第三，要完善针对高新技术产业融资的政府支持系统。政府在高新技术产业融资体系的构建中主要担负着创造环境、制度政策、实施恰当监管的角色，其中最重要的事情就是设定一系列制度调动和保护投资者、创业者的积极性和利益。具体的措施包括制定相关的税收优惠等优惠政策，完善法律保障系统方面的建设，建立信息服务体系等。