【聚焦学理中国】开拓新时代调查研究方法的新思路

　日期：2023-11-09   来源：中国社会科学网

　　在全面建设社会主义现代化国家开局起步的关键时期，中共中央办公厅印发《关于在全党大兴调查研究的工作方案》，明确指出，调查研究“要力戒形式主义、官僚主义，不搞作秀式、盆景式和蜻蜓点水式调研，防止走过场、不深入”。调查研究中出现的形式主义，除了思想态度上的原因之外，对于调查理论和方法的认识不足也是一个重要因素。调查对象的广泛性、内容的针对性、方法的科学性、成果的有效性是调查研究所追求的核心目标与指向，成为了推动社会主义事业高质量发展的重要支撑。面向调查研究中对“用真心、听真话、找真相、练真功、建真言”的实践追求，相应的调研方法选择需与之相匹配与适应。

　　当前，探索设计契合于调查研究要求的方法技术与策略，成为了推动践行调查研究的关键。针对于调查研究中的方法技术与策略选择，需突出调查本身的实践与实务性。充分考虑调查所需的时间跨度与消耗、资料搜集的成本与便捷、参与成员的多元与互补、数据分析的科学与真实、研究结论的准确与有效等要素。调查研究是个系统性的工程，随意的方法工具选用、随性的流程设计、随机的人员组织，均会影响到调查研究的质量，进而需借助特定的方法论与操作流来加以规范。

　　借鉴与创新国际通行的调研方法与技术

　　针对于调查研究的技术与方法，可借鉴跨学科、跨领域的实践基础，跳出既有的框架来认识调查研究本身及可能的方法选择。在国际上，针对于公共服务、健康、卫生等领域，有着诸多快速调研与评估方法，其具备较为体系化的操作流程与规则，其被称为“快速质性（定性）研究方法”（Rapid Qualitative Method，RQM），围绕于方法体系的实施策略，包括快速人种学评估（rapid ethnographic assessments，REA）、快速定性调查 （rapid qualitative inquiry，RQI）、快速评估程序（rapid assessment procedures，RAP）、快速响应和评估模型（the rapid assessment, response and evaluation model ，RARE 模型）、实时评价（RTE）、快速反馈评价（rapid feedback evaluations ,RFE）、快速评价方法（rapid evaluation methods,REM）和快速循环评价（RCE）等。快速质性（定性）研究方法为快速调查研究方法提供了方法论支撑，为日常的调研工作贡献了指引。

　　快速调查研究方法，已成为广泛性关注并加以了诸多实践，例如世界卫生组织（WHO）对于县（区）的卫生体系调查与评价，联合国儿童基金会对于母乳喂养工作的调研工作，以及各类科研机构、政府组织对于特定主题的快速调研。旨在定期或不定期地对人员、组织、设施进行调研，对各类干预、措施、实施效果进行了解与评估，从而及时发现问题，提出切实可行的解决方案。整个评价与评估过程，涉及“组织—调查—分析—发现—措施—改善”整个循环递进过程，其核心优势在于时间跨度短、定性方法为主、资料充沛性、人员多元化、问题与措施导向为主等，该类方法体系常被用以调查研究、专项评估与评价之中。

　　我国当前所倡导的调查研究，突出于对“快速”原则的关注，即快速的调研过程、快速的问题定位、快速的情况分析、快速的方案制定、快速的落地实施。这一系列对“快速”的追求，催生了我们对快速调研方法的迫切需求，而快速质性（定性）研究方法，则为我们的调研实践提供了可行的路径选择，继而可被吸纳入现有调查研究体系之中进行改造与创新，以服务于我国调查研究工作的质量提升。

　　把握快速调查研究方法的技术要点

　　有关快速调查研究方法的提出，可追溯于20世纪70年代国际组织、专家对低收入和中等收入国家（LMICs）所开展的农村快速定性评估（Rapid Rural Appraisal，RRA）。其在较短的时间内，通过专业人员与被调研人员的合作，采取座谈会、访谈、观察、绘图等形式，对各类资料与情况进行了解与采集，实现对当地条件、健康状况、社区态度等方面进行快速了解，针对所采取的健康干预措施及效果进行评估与判断，从而设计与制定有效的干预措施或政策，由此开发与设计了一整套针对调查研究较为快速、有效的调研方法模式。从80年代开始，快速调研方法开始被政府、科研院所、社会组织等广泛采用，在形式与内容上不断进行衍生与变化，以支撑特定主题调查研究的方法选择。在应用领域方面，起初被用于公共卫生、健康等领域，兼顾情况调查、政策评估、措施检验、政策制定等多重功能。近年来，伴随其应用领域的扩大，不断向教育、科技、社会工作、公共服务等多领域延伸，较好解决了各类调查研究中有关时间、成本、多目标等诸多难题。

　　有关快速调研方法，可从具体方法选择与流程两个方面来加以理解与把握。从具体方法选择方面来看，主要以质性（定性）方法为主，包括了座谈会、深访、观察、图片/影像分析等，特定条件下会增添数据统计、问卷调查等量化研究方法加以辅助。在整个数据搜集、分析过程中，突出对真实情况的还原，确保数据、信息、资料的准确，从而形成以质性（定性）方法为主的多元方法。

　　从实施的过程方面来看，呈现的方法特征在于：第一，问题/实践导向。方法有着较强的问题/实践导向，其目标在于对特定主题（问题）的了解、诊断、评估、评价、溯因以及干预措施、政策、措施的制定，具有鲜明的实务性、实践性。通过调研的实施，其结论（发现）不局限于理论、事实知晓、情况了解等表象层面，而是对当前工作现状，起到直接的改善与提升作用；第二，多类型团队的组合。在调研主体构成上，快速调研不同于传统调查者与被调查者二元关系，而是变为协同合作关系。很多情况下，调研团队的建立，以正式或非正式的方式纳入被调查对象、其他参与人，共同组建成为调研团队，以增添更为多元的视角、知识、经验等，整个实施的过程，凭借的是整个团队协同推进；第三，结论/发现的共创化。调查研究结论的提出，需经历一个集体讨论与不断提炼要点、发现的过程，期间存在对结论的修改、否定、更替、创新等多种可能，从分散的要点，逐步迭代形成共识。期间引入各类不同类型参与者，通过头脑风暴、集体讨论等共创形式对结论进行判断，以克服个人及组织偏见，确保结论的准确性；第四，时间跨度的灵活性。依照调查研究主题，调研周期可从几天到几周、几月各有不同，从其实施周期来看，较之于传统的调查研究，突出较强的时效性，往往在几天、几周内完成居多。但不拘泥于特定的时间限制，也可结合需要进行多阶段、多循环的调查研究，充分体现在时间跨度上的灵活运用。

　　推动调研方法创新与提质的关键

　　鉴于我国当前时期对调查研究工作的兴起与深化要求，借鉴与创新国际上通用的快速调研技术与方法，将对各类调研工作开展起到积极的助力作用。为积极推动我国高质量调查研究的纵深性发展，在下一阶段调查研究工作过程中，结合快速调研方法与技术，需重点关注与把握以下几方面要点。

　　（一）树立问题导向的调研目标与思想意识

　　针对各项调研工作与任务，调研方案设计初始就需要明确调研目标与事项，以发掘与定位工作中的实际问题为出发点。不回避难点、堵点以及久而未解的问题，抱有迎难而上的态度，事先做足功课，切实发挥与运用好调查研究这一重要工具。避免表演式调研、走马观花式调研等情况发生，杜绝以调研数量多少为评判工作态度、调研成效的单一评价方式。需从调研质量与有效的问题发现为落脚点，以高质量、高水平为标准，引领调研主体及人员的思想站位。

　　（二）以“快速”作为调研工作的重要原则

　　受制于日常工作、资源、人力、成本等方面约束，整个调查研究过程，需要突出“快速”。这并不意味着调研工作可以简化或应付了事，而是需借鉴快速调研技术，从人员组织、数字搜集、情况分析、调研工具等多方面入手进行改善与创新，使之变得更为高效与集约，确保启动、调查、结论、方案、反馈等各环节上的整体快速实施。结合实际工作，可开展定性/不定期、一次性/多阶段、单循环/多循环等各类周期形式上的调研，在不影响自身与调研对象常态化工作的条件下有序开展，将因调研开展而对调研单位及人员所带来的影响降到最低。

　　（三）转变调研实施过程中的主客位观念

　　转换传统调研工作中，“上对下、主对客”的二元化观念。充分调动被调研单位、对象的积极性、参与性，将其也纳入于调研团队之中，共同实施调研，而不是将其定位于工作汇报、资料提供、现场引导等角色，发挥好被调查单位及人员的能动性，使其能以调研主体同等身份进行调研工作开展。包括了资料的采集、情况的提供与分析、问题的定位、方案的讨论等。避免调研工作陷入于常规的工作检查，应以赋能被调查单位或对象为工作出发点，使其积极参与其中，主动发现问题、提供思路、设定方案，与调研主体一同推进调研工作的开展与深入，为高质量调研的实施提供支撑。

　　（四）充分运用与积极创新调研工具箱

　　在调研工作中，需全面了解调研开展过程中可采用的各类具体调研方法与技术，包括座谈会、访谈、观察等，全面知晓各项调研方法与技术的实施关键与适用性，建立起调研方法的工具箱。在传统的调研工具基础上，运用大数据、人工智能、信息化等技术支撑，不断创新与丰富调研工具箱。以此增进调研工作的准确性与科学性，持续优化调研成本与效率，保障调研工作的有序开展及最终目标的达成。

　　（五）建立情况分析与形势研判的协同参与机制

　　在完成调研数据、资料搜集后，对于各类资料、数据分析，可引入包括被调查单位或人员、领域专家、相关部门等多类型参与者，一同参与至情况分析与研判之中。以更为开放的方式，借助多元视角来进行问题发现与方案设定，凭借共创的理念与方式，提升调研结论的精准性，为后续政策制定、干预措施选择等方面提供支持。警惕情况分析中的“一言堂”“一锤定音”，充分发挥协同参与优势。

　　（六）强化整体调研工作的闭环管理

　　各项调研工作开展，需以“发现问题、解决问题、评估成效”为工作引领，以此作为调研工作整体流程的实施标准。针对调研过程中发现的各类现象、问题，需要有所分析、推进与反馈，避免停留于调研报告、总结报告之上，需将其转化为后续工作的重点与方向。调研工作需从开始至结束，乃至最终后续方案设定与实施，要实现闭环化管理。杜绝调研过后可能的默不作声、迟而不决、选择性忽略等现象发生，这将极大打击被调研单位及人员的积极性与信任感，对于调研工作本身会形成资源浪费，更有甚者可能会造成某些预期或未预期的后果。

　　（朱逸，上海建桥学院副教授；阙明坤，浙江大学国家高端智库教育学院分中心执行主任、教授）